Abogado federal especializado en antimonopolio | Varghese Summersett

A federal antitrust lawyer defends individuals and corporations accused of violating laws that prohibit anti-competitive business practices. These charges carry severe penalties, including fines up to $100 million for corporations and up to 10 years in federal prison for individuals. At Varghese Summersett, our team includes former federal prosecutors who have handled complex white collar investigations on both sides of the courtroom.

Federal antitrust violations are among the most aggressively prosecuted white collar crimes in the United States. The Department of Justice’s Antitrust Division treats price fixing, bid rigging, and market allocation as “per se” illegal, meaning prosecutors do not need to prove intent. If your business is under investigation or you have received a target letter, contacting an experienced federal defense attorney immediately can make a significant difference in the outcome of your case.

¿Qué son las leyes federales antimonopolio?

Las leyes federales antimonopolio son estatutos diseñados para proteger la libre competencia en el mercado mediante la prohibición de prácticas comerciales que eliminan injustamente a los competidores o controlan artificialmente los precios. Los dos principales estatutos federales antimonopolio son la Ley Sherman y la Ley Clayton.

The Sherman Act (15 U.S.C. §§ 1-7) focuses on agreements between competitors that restrain trade. It also prohibits monopolization and attempts to monopolize any part of interstate commerce. The Clayton Act (15 U.S.C. §§ 12-27) addresses specific anti-competitive practices not explicitly covered by the Sherman Act, such as certain mergers and interlocking directorates.

Violations of either statute are federal felonies prosecuted by the Antitrust Division of the Department of Justice.

¿Cuáles son las sanciones por infringir las leyes federales antimonopolio?

Las sanciones por delitos federales contra las leyes antimonopolio se encuentran entre las más severas del derecho penal económico. En virtud de la Ley Sherman, los acusados condenados se enfrentan a:

Para empresas:

• Multas de hasta 100 millones de dólares por infracción.
• Multas alternativas de hasta el doble de la ganancia obtenida por la conducta ilegal o el doble de la pérdida causada a las víctimas.
• Confiscación penal de los bienes obtenidos mediante la infracción.

Para particulares:

• Multas de hasta 1 millón de dólares por infracción.
• Hasta 10 años en una prisión federal.
• Multas alternativas de hasta el doble de la ganancia personal o la pérdida de la víctima.

La Ley Clayton establece el mismo rango de sanciones. Además de las sanciones penales, las empresas y las personas físicas pueden enfrentarse a demandas civiles por parte de las partes perjudicadas, que pueden reclamar el triple de la indemnización en virtud de la legislación federal.

¿Qué es la asignación de mercado?

La asignación de mercados se produce cuando empresas competidoras acuerdan dividirse territorios, clientes o líneas de productos entre ellas en lugar de competir abiertamente. Por ejemplo, dos fabricantes pueden acordar que uno venderá solo en Texas, mientras que el otro venderá solo en Oklahoma. Esto elimina la competencia y permite a cada empresa cobrar precios más altos dentro de su zona designada.

Los planes de reparto del mercado constituyen en sí mismos una violación de la Ley Sherman. Los fiscales no necesitan demostrar que el acuerdo perjudicó a los consumidores o que los acusados tenían la intención de infringir la ley. El acuerdo en sí mismo es el delito.

¿Qué es la manipulación de licitaciones?

El amaño de licitaciones se produce cuando empresas que deberían competir por un contrato coordinan en secreto sus ofertas. La forma más habitual es la licitación complementaria, en la que los competidores presentan ofertas deliberadamente elevadas para garantizar que el «ganador» designado obtenga el contrato a un precio inflado. Otras formas son la rotación de licitaciones, en la que los competidores se turnan para ganar los contratos, y la supresión de licitaciones, en la que algunos competidores simplemente acuerdan no presentar ofertas.

Los contratos gubernamentales son objetivos frecuentes de los planes de manipulación de licitaciones. Los fiscales federales persiguen agresivamente estos casos porque desperdician el dinero de los contribuyentes y socavan la confianza pública en el proceso de adquisición.

Under Federal Investigation? If you suspect your business is being investigated for antitrust violations, do not speak to investigators without legal counsel. Our federal defense attorneys can protect your rights from the earliest stages. (817) 203-2220

¿Qué es la fijación de precios?

La fijación de precios se produce cuando los competidores acuerdan fijar, mantener o modificar los precios en lugar de dejar que sean las fuerzas del mercado las que los determinen. Esto puede incluir acuerdos para cobrar el mismo precio, aumentar los precios en un determinado porcentaje o eliminar los descuentos. Incluso las conversaciones informales sobre precios entre competidores pueden constituir una fijación de precios ilegal.

Los acuerdos de fijación de precios son extremadamente difíciles de probar para los investigadores, ya que suelen producirse en secreto. Como resultado, los fiscales suelen basarse en pruebas circunstanciales, como patrones de precios sospechosos, comunicaciones inusuales entre competidores y testimonios de testigos cooperantes.

¿Cómo investiga el Departamento de Justicia los delitos antimonopolio?

La División Antimonopolio utiliza varias herramientas de investigación para descubrir conductas ilegales. Las citaciones del gran jurado obligan a presentar registros comerciales, correos electrónicos y otros documentos. Los agentes del FBI pueden entrevistar a empleados actuales y antiguos. En algunos casos, los investigadores utilizan escuchas telefónicas, órdenes de registro y operaciones encubiertas.

The DOJ also operates a Corporate Leniency Program that offers immunity to the first company that reports its participation in a cartel and cooperates fully with investigators. This program has proven highly effective at uncovering price fixing and bid rigging schemes that might otherwise remain hidden.

If you receive a federal target letter or learn that employees have been subpoenaed, you should assume an active investigation is underway and contact a federal defense lawyer immediately.

¿Cuáles son las defensas ante los cargos federales por violación de las leyes antimonopolio?

Aunque las infracciones de las leyes antimonopolio son acusaciones graves, pueden aplicarse varias defensas dependiendo de las circunstancias de su caso.

No existía ningún acuerdo: dado que los delitos antimonopolio requieren un acuerdo entre competidores, demostrar que no existía tal acuerdo suele ser la defensa más sólida. Las conductas empresariales paralelas, como el aumento independiente de los precios por parte de los competidores en un mismo periodo de tiempo, no son ilegales si no hay pruebas de coordinación.

Paralelismo consciente: cuando los competidores toman decisiones similares en materia de precios de forma independiente basándose en las condiciones del mercado, se denomina paralelismo consciente. Aunque los precios puedan parecer fijos, no se produce ninguna infracción si no existe un acuerdo formal o informal.

Justificación comercial legítima: algunos acuerdos entre empresas son legales si tienen un propósito legítimo y no restringen el comercio de manera injustificada. Las empresas conjuntas, los acuerdos de licencia y determinados acuerdos verticales pueden quedar excluidos del tratamiento per se.

Statute of Limitations: Federal antitrust crimes generally have a five-year statute of limitations. If the alleged conduct occurred more than five years before indictment, the charges may be barred.

Violaciones constitucionales: Las pruebas obtenidas mediante registros ilegales o declaraciones coaccionadas pueden ser suprimidas. Los errores de procedimiento cometidos por los investigadores pueden dar lugar, en ocasiones, a la desestimación de los cargos.

Ver: Investigaciones sobre delitos de cuello blanco

¿Por qué elegir a Varghese Summersett para la defensa federal antimonopolio?

Las investigaciones antimonopolio federales avanzan rápidamente y exigen medidas estratégicas inmediatas. Nuestra firma aporta ventajas únicas a estos casos complejos. Nuestro equipo incluye a antiguos fiscales federales que se ocupaban de delitos financieros y comprenden cómo el gobierno construye sus casos. Con más de 70 abogados y personal en cuatro oficinas de Texas, contamos con los recursos necesarios para gestionar investigaciones que requieren un gran volumen de documentación.

Hemos conseguido más de 1600 absoluciones y 800 reducciones de cargos en todas las áreas de práctica. Nuestros abogados han litigado casos en tribunales federales de todo Texas y conocen los procedimientos locales, los jueces y los fiscales que intervienen en estos asuntos.

La intervención temprana es especialmente valiosa en los casos antimonopolio. Antes de que se presenten los cargos, es posible que podamos negociar con los fiscales, presentar pruebas de inocencia o explorar acuerdos de cooperación que reduzcan significativamente la exposición.

Preguntas frecuentes sobre los cargos federales por violación de las leyes antimonopolio

¿Puedo ir a la cárcel por infringir las leyes antimonopolio?

Sí. Las infracciones federales de la ley antimonopolio en virtud de la Ley Sherman conllevan una pena máxima de 10 años de prisión para las personas físicas. El Departamento de Justicia solicita habitualmente penas de prisión para los ejecutivos implicados en acuerdos de fijación de precios, manipulación de licitaciones y reparto de mercados.

¿Cuál es el plazo de prescripción para los delitos federales contra la competencia?

El plazo general de prescripción para los delitos federales contra la competencia es de cinco años a partir de la fecha del último acto manifiesto en favor de la conspiración. Sin embargo, los planes en curso pueden prolongar este plazo.

¿Puede mi empresa ser procesada aunque yo no tuviera conocimiento de la actividad ilegal?

Sí. Las empresas pueden ser consideradas penalmente responsables de las acciones de sus empleados que actúen dentro del ámbito de su empleo, incluso sin el conocimiento de la alta dirección. Esto hace que los programas de cumplimiento y los controles internos sean esenciales.

¿Qué debo hacer si el FBI quiere interrogarme sobre actividades antimonopolísticas?

No debe hablar con los investigadores federales sin antes consultar con un abogado. Tiene derecho a que un abogado esté presente durante cualquier entrevista. Todo lo que diga puede ser utilizado en su contra, e incluso las declaraciones inocentes pueden ser malinterpretadas.

¿Qué es el programa de clemencia del Departamento de Justicia?

El Programa de clemencia corporativa ofrece inmunidad frente a procesos penales a la primera empresa que denuncie su participación en un cártel y coopere plenamente con los investigadores. Los participantes individuales también pueden acogerse a la inmunidad en determinadas condiciones.

Programe una consulta gratuita con un abogado especializado en antimonopolio federal.

Si usted o su empresa se enfrentan a una investigación federal antimonopolio o ya han sido acusados, el tiempo es fundamental. Las decisiones que tome en las primeras etapas del caso pueden determinar si se enfrenta a una pena de prisión o si sale libre y con su reputación intacta. Nuestros antiguos fiscales federales comprenden cómo el gobierno construye estos casos y saben cómo montar una defensa eficaz.

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