Contenido

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    Índice

      Varghese Summersett Antecedentes
      Fraude federal de valores

      ¿Qué es el fraude de valores en Texas?

      Fraude de valores en Texas

      Los casos de fraude de valores implican terminología un tanto extraña y detalles de la actividad inversora que no están necesariamente en el ámbito de la vida cotidiana de la mayoría de la gente.

      En primer lugar, el término "valor" es un "término del arte" en la ley y en las empresas. En la mayoría de los casos, el término significa simplemente un interés de propiedad en una empresa, como una acción, o un interés de prestamista en una empresa o un proyecto público, como bonos corporativos o municipales. También existen valores relacionados con el derecho a percibir ingresos de una mina o una plataforma petrolífera.

      En segundo lugar, el término "tergiversación" significa exactamente lo que parece. Es decir, cuando alguien vende cualquier tipo de valor, tiene la obligación legal de evitar engañar a los inversores. Esto se debe a que la ley reconoce la complejidad de las transacciones de valores, así como la falta de familiaridad de las personas en este ámbito.

      En tercer lugar, un corredor es simplemente alguien que organiza la venta de valores a clientes.

      En cuarto lugar, los términos "cliente" e "inversor" son prácticamente idénticos en este ámbito del Derecho.

      ¿Cómo se aplica esto al caso contra el Fiscal General?

      ¿Qué son las leyes de valores de Texas?

      En concreto, la Ley de Valores de Texas exige a los corredores que se aseguren de que su licencia para vender valores no caduca. Esto se cita en sección 29 (i) del Ley de valores de Texas. Además, la Ley también exige a los corredores que eviten engañar a los inversores. Esto se cita en el artículo 29(e) de la Ley. Esto significa que Texas trata las conversaciones, representaciones, promesas y materiales escritos dentro de la venta de un valor como secularmente sacrosantos. Es decir, dichas conversaciones no deben incluir engaño o ambigüedad. Además, según TEX.REV.CIV.STAT. ANN. art. 581-29(C) es ilegal (1) participar en cualquier fraude o práctica fraudulenta; (2) emplear cualquier dispositivo, esquema o artificio para defraudar; o (3) hacer a sabiendas cualquier declaración falsa de un hecho material u omitir un hecho material necesario para que las declaraciones hechas, a la luz de las circunstancias en que se hacen, no sean engañosas.

      ¿Qué incluye la legislación federal sobre valores?

      A nivel federal, también está prohibida la conducta engañosa en relación con los valores. En 18 USC 1341 y 1343es ilegal engañar a las personas utilizando sistemas de correo o telegráficos. Aunque el fraude por correo y por cable no se utilizan exclusivamente para perseguir las transacciones de valores engañosas, ciertamente podrían utilizarse. Además, la Securities Exchange Act (Ley de intercambio de valores), en virtud de 15 U.S.C. § 78j(b) estados:

      Será ilegal para cualquier persona, directa o indirectamente, mediante el uso de cualquier medio o instrumento de comercio interestatal o de los correos, o de cualquier instalación de cualquier bolsa de valores nacional...(b) Usar o emplear, en relación con la compra o venta de cualquier valor registrado en una bolsa de valores nacional o cualquier valor no registrado, cualquier dispositivo o artificio manipulador o engañoso en contravención de las normas y reglamentos que la Comisión [de Valores y Bolsa] pueda prescribir como necesarios o apropiados para el interés público o para la protección de los inversores".

      Si se enfrenta a violaciones de fraude de valores estatales o federales, llámenos al (817) 203-2220.

      Benson Varghese es el fundador y socio gerente de Varghese Summersett, donde ha construido una distinguida carrera defendiendo a los desvalidos en casos de lesiones personales, homicidio culposo y defensa penal. Con más de 100 juicios con jurado en tribunales estatales y federales de Texas, aporta a cada caso una experiencia excepcional en los tribunales y un historial probado con los jurados de Texas.

      Bajo su liderazgo, Varghese Summersett se ha convertido en un bufete potente con equipos dedicados a tres áreas de práctica principales: defensa penal, derecho de familia y lesiones personales. Más allá de su práctica legal, Benson es reconocido como un empresario de tecnología legal como fundador de Lawft y un líder de pensamiento en tecnología legal.

      Benson también es autor de Tapped In, la guía definitiva para el crecimiento de los bufetes de abogados, que se ha convertido en una lectura esencial para los abogados que desean ampliar sus despachos.

      Benson es profesora adjunta en la Facultad de Derecho de Baylor.

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